独立董事述职报告汇总

通常来讲，有付出就会有收获，平常学习工作中。很多时候我们都需要去写一份报告，将结果整理成报告对我们来说更便于阅读和理解，撰写报告时我们可以从哪些角度着手？我们听了一场关于“独立董事述职报告”的演讲让我们思考了很多，经过阅读本页你的认识会更加全面！

独立董事述职报告(篇1)

尊敬的董事会各位董事：

我是本公司的独立董事，在此向董事会报告近期的工作情况。今年以来，我一直积极参与公司的内部审计与控制工作，下面我将就内控方面向大家作详细汇报。

1.内控制度建设

公司针对内控制度进行了详尽的规划与建设。公司内设有内控部门，具备一定的专业机构设置，整理出多项内部控制制度，明确了职责和控制程序，为保证公司安全运营打下了基础。

2.内部审计与自查

公司内控部门在执行内部审计与自查方面，积极主动，时效精准，对公司各项财务报告、人员操作及业务流程进行检查，发现了潜在的制度风险并及时提出整治建议，得到公司各部门的积极配合，并对审计结果进行反馈和整改。

3.风险评估与防范

内控部门还开展并完善公司风险评估机制和事件报告制度，能够及时响应和处理可能带来的风险和事件。加强对系统入侵、异常操作、违规业务等方面的防范，规范员工行为，防范和预警内部可能存在的业务管理风险。

4.加强员工教育和培训

内控部门提供内控政策规定及相关知识培训，通过企业内部媒体及其它方式，向员工普及公司的内部控制制度、业务流程、产品规定和风险防范等方面的知识，提高员工自我保护意识和执行力，有效保障公司内部稳健、可持续发展。

结语：

总之，公司对于内部控制的完善与落实，本着严谨、精细、有效的原则，不断提高公司内部管理，全力推进治理体系现代化，保证公司资产安全，维护了公司的健康发展。今后，内控部门将继续优化工作方法与措施，全力打造高效、精细、优质的内控体系，为公司的发展保驾护航，带来更多的经济效益和社会价值。谢谢大家！

独立董事述职报告(篇2)

各位股东及股东代表：

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人20xx年度履行独立董事职责情况报告如下，请予评议。

（一）履行独立董事职责总体情况

20xx年本人能积极出席公司董事会和股东大会历次会议，认真审议董事会和股东大会各项议案，对相关事项发表独立意见，积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。

（二）出席会议情况及投票情况：

1、出席会议情况：20xx年度公司共召开董事会会议8次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。

2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。投票表决中，除对20xx年度利润分配方案持保留意见外，对其他各项议案均投了赞成票。在日常履职中，能认真履行作为独立董事应当承担的职责，为公司的发展和规范运作提出建议，为董事会作出正确决策起到了积极的作用。

发表独立意见情况根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》等规定，在本年度召开的董事会上本人发表的独立意见如下：

1、在20xx年xx月xx日召开的五届十七次董事会上，本人与其他三位独立董事一起对提交本次会议审议的相关议案及年度报告等进行了审查，发表了如下独立意见：

（1）关于傅静坤赵文娟辞去公司独立董事及吴雪芳辞去公司董事的议案。以上三人均向公司董事会提交了书面辞呈，其辞职理由充分，符合有关规定。

（2）关于提名杨如生李晓帆为公司独立董事候选人的议案。经核查其个人履历等相关资料，未发现有《公司法》第一百四十七条所规定的情况，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象。其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。

（3）关于聘任高建柏为公司副总经理的议案。经核查认为，提名方式、任职资格、聘任程序均符合有关规定，其教育背景、工作经历及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。

（4）关于对参与土地竞拍等事项授权经营班子权限的议案。公司董事会对经营班子的授权，考虑了公司的实际情况，有利于提高决策效率，授权权限符合公司《章程》的有关规定。

（5）关于调整20xx年期初资产负债表相关项目及其金额的议案。公司按照新的会计准则，对20xx年期初资产负债表相关项目及其金额进行调整，符合有关规定。

（6）关于公司对外担保情况的独立意见：报告期内，没有发现公司有违规担保事项的发生。公司为商品房承购人向银行提供抵押贷款担保，我们认为，该担保事项系公司为购买本公司商品房的业主所提供的担保，属于行业内普遍现象。公司已制定了严格的对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险。

（7）关于对公司内部控制自我评价的意见：我们认为，20xx年度公司认真开展加强公司治理专项活动，以深圳证监局对公司治理现场检查为契机，公司修订了《内部控制制度》等相关制度，目前公司内部控制制度已基本建立，形成了以公司环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制制度为基础的公司内部控制体系。该内部控制体系覆盖了公司运营的各个层面和环节，能够适应公司经营管理的需要，对编制真实、公允的财务报表提供制度上的保证，有效控制公司各项业务的开展，保证公司对子公司实施监管，对关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信息披露等重要业务与事项有效控制，从而保证公司经营管理的正常进行，为贯彻执行国家有关法律法规以及公司内部各项制度提供保证。公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。

2、在20xx年xx月xx日召开的五届二十次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对公司关联方资金占用和对外担保事项向公司相关人员进行了核查和核实，发表了如下说明和独立意见：

（1）公司能够遵守相关法律法规的规定，报告期内不存在控股股东及关联方占用公司资金的情况，也不存在公司为控股股东及其关联方提供担保的情况。

（2）报告期内，公司及所属全资子公司新增担保0.35亿元，截至报告期末，公司担保余额为22.76亿元，占公司净资产的比重为87.76％，担保总额超过净资产50％部分的金额为9.79亿元。报告期内，公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，也未向集团外任何无产权关系的企业提供担保。

我们认为：公司为所属全资子公司对外融资及办理各类工程保函提供的担保，是公司日常生产经营及融资的需要，担保事项均履行了相关决策程序，不存在违反决策程序提供担保的现象。公司为商品房承购人向银行提供的抵押贷款担保事项，属于行业内正常业务，公司已制定了严格对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险。

3、在20xx年xx月xx日召开的五届二十一次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对提交五届二十一次董事会审议的《关于公司董事监事高级管理人员20xx年度薪酬的议案》发表了如下独立意见：

（1）经核查，公司董事监事高级管理人员20xx年度的薪酬是由基本年薪、效绩年薪和奖励年薪三部分构成，薪酬构成基本合理，薪酬方案符合企业的实际情况。

（2）根据20xx年度效益情况和《公司管理人员年度薪酬与考核管理办法》的规定，公司内部董事、监事均按照其岗位职务领取薪酬，其中董事长的薪酬已经由深圳市国资委核定。

（3）财务总监孙静亮20xx年度未在公司领取薪酬，但公司向控股股东深圳市国资委划转了30万元用于支付其薪酬；公司监事会主席赵宁20xx年度未在公司领取薪酬，公司向控股股东深圳市国资委划转18万元相关款项用于支付其薪酬。

（4）《关于公司董事监事高级管理人员20xx年度薪酬的议案》已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

4、在20xx年xx月xx日召开的五届二十二次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对提交五届二十二次董事会审议的《关于对深圳市天健物业管理有限公司减资的议案》《关于对深圳市天健物业管理有限公司相关资产调整的议案》《关于转让深圳市水务投资有限公司30%股权的议案》发表了如下独立意见：

（1）经核查，本次对深圳市天健物业管理有限公司进行减资，是推动物业公司主辅分离工作的需要，符合公司的实际，同时兼顾了主辅分离企业员工的利益，因此是必要的和切实可行的。

（2）关于对深圳市天健物业管理有限公司相关资产调整的方案，符合国家八部委和深圳市政府关于企业主辅分离、辅业改制分流的政策要求，操作上可行，目前不会对本公司经营及盈利能力构成影响。

（3）关于转让深圳市水务投资有限公司30%股权的议案，转让原因主要是中短期投资效益不明显，同时是为了盘活存量资产，集中资源发展房地产主业，以缓解公司目前的资金压力。

（三）保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、对公司信息披露情况的调查。20xx年度，本人通过与公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员的沟通，能及时获取公司信息披露的情况资料。公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理规定》的要求，认真履行信息披露义务。

2、对公司治理结构及经营管理的调查。20xx年度修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等治理制度，目前公司法人治理结构基本完善，规范运作良好，公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》等规范性文件的要求基本一致。20xx年度凡经董事会审议决策的重大事项，本人都能认真进行审核，如有疑问能主动向相关人员咨询了解详细情况，有效地履行了独立董事的职责，独立、客观、审慎地行使表决权。

3、落实保护社会公众股股东合法权益方面。公司能按照《投资者关系管理制度》

《信息披露管理规定》开展工作，并在《公司章程》和《股东大会议事规则》中明确了保护社会公众股股东合法权益的有关规定。本人能积极发表独立意见（如对利润分配方案的意见），积极维护广大社会公众股股东的合法权益。

独立董事述职报告(篇3)

尊敬的股东们：

我是公司的独立董事，非常荣幸向您们汇报公司的内控情况。内控是企业发展和治理的重要组成部分，它关系到企业的稳健运营、财务稳健、合规经营等多个方面。本次报告，我将结合公司的实际情况，从企业内控建设的角度入手，向大家介绍公司内控的改进情况、投资信息及策略和规章制度。

一、内控建设

公司高度重视内控建设，已经制定了完整的内控规章制度体系，建立了风险管理体系，并配合公司领导和内部审核部门定期开展内部审核工作，以确保公司的内部流程和财务稳健。公司建立了一个内部控制委员会，负责内部管控和风险管理，确保投资经营的决策和执行的合规性和准确性。

二、投资信息与策略

公司的投资政策定位清晰，以持续稳定的资产增值为目标，以高质量、高可持续性的投资为基础，创造长期回报。公司在确保财务稳健基础上，适时采取了风险投资，启动了新项目，推进现有项目的运转和升级。公司员工拥有相当的技术储备和研发能力，能够不断创新，为公司的发展注入新动力。

三、规章制度

公司注重内部控制，完善了管理和决策的流程，并严格执行各种规章制度。公司内部审计部门定期对各种规章制度的执行情况进行审核，及时发现和纠正问题，以解决绩效管理和风险控制上的问题，确保对公司投资经营活动的合规性，遵守相关的规章制度。

四、投资机会和风险管控

公司可以拥有足够的投资机会，建立了相应的风险评估机制。对于每一个投资项目都进行了风险评估，以确保公司作出 investmentDecisions的风险是合理和可控的。公司的投资思路是基于高质量、高可持续性的投资，这样可以避免投资机构的不稳定因素，降低了投资风险。同时，我们也注意到外部环境变化和市场波动，及时调整投资的方向和策略，以避免企业运营失误。

总体来说，公司独立董事通过本次报告，向广大股东详细汇报了公司的内控情况。公司重视内部管理和财务稳健，不断加强内部控制标准。公司的投资政策清晰，具有较高的盈利潜力；同时，公司也注重规章制度和高质量、高可持续性的投资思路，并建立了完整的风险评估机制，以确保业务的稳健稳定和可持续发展。最后，我将致以最由衷的感谢和最诚挚的祝福给公司的所有股东，感谢他们对我们的信任和支持，也祝愿公司的发展更加稳定和顺利。

独立董事述职报告(篇4)

尊敬的各位领导、董事会成员以及股东，大家好！

我是XXX公司的独立董事，在过去一年的工作中，我一直致力于公司内控相关事务的监督与改进。在此，我将向各位汇报公司内控工作的情况，并提出一些改进意见。

首先，我想强调的是公司内控的重要性。良好的内控体系能够有效防范风险，保护股东利益，维护公司的稳定运营。在现代经济发展过程中，面临的风险和挑战日益增加，因此，加强内控建设是公司推进可持续发展的重要举措。

今年，公司在内控方面取得了一些成绩。首先，我们完善了内部控制政策和制度，将其与公司业务流程相结合，并针对公司的特点进行了个性化的调整。同时，我们加强了对内控制度的宣贯工作，提高了员工的内控意识和遵守制度的执行力。

其次，我们通过内部审计的方式，对公司的内控体系进行了全面评估。通过这次评估，我们发现了一些问题和薄弱环节，并及时提出了整改意见。此外，我们还对关键的风险点进行了重点监控，有效减少了风险事件的发生，并及时采取了措施进行应对。

然而，尽管公司在内控方面取得了一些成绩，但还存在着一些问题和挑战。首先，公司的内控体系还不够完善，尤其是在业务流程和风险管控方面还有待改进。其次，公司的内控意识和执行力度存在差距，部分员工对内控制度的理解和遵守程度不高。最后，公司在内部审计方面的能力还有待提升，要加强对内控工作的监督和改进。

针对上述问题和挑战，我有以下几点建议：

第一，公司应加强内控体系建设。要根据公司的业务特点，进一步完善内控制度，强化业务流程和风险控制的衔接。要注重内部控制制度的创新和升级，提高其适应性和灵活性。

第二，公司要加强内控意识和执行力度的培养。要通过内控培训、宣教等方式，提高员工对内控的理解和认识，增强员工的内控意识和遵守制度的行为。要建立相应的激励和考核机制，激励员工主动参与内控工作。

第三，公司需要加强内部审计的能力建设。要提高内审人员的专业素质和技术水平，加强对内控工作的监督和改进。要注重内审工作的独立性和客观性，及时发现问题并提出改进措施。

为了更好地推进公司内控工作，我在接下来的一年中将继续履行好独立董事的职责，全力支持公司的内控建设。同时，我也希望公司的领导、董事会成员和股东能够给予我更多的支持和帮助，共同努力推动公司内控工作的改进和发展。

最后，我相信在大家的共同努力下，公司的内控工作一定会取得更大的成绩，为公司的可持续发展保驾护航！

谢谢大家！

独立董事述职报告(篇5)

度独立董事述职报告 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，20，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。一、参会情况报告期内，公司共召开了7次董事会，其中现场表决2次，通讯表决2次，现场表决与通讯表决相结合3次。本人认真履行了独立董事应尽的职责。出席会议情况如下：■注：何雁明董事、李耀忠董事、王凡董事是年5月26日经2017年第一次临时股东大会批准换届选举产生的独立董事；白维先生、班均先生、刘斌先生为届满不再连任的独立董事。作为独立董事，本人详细审阅董事会会议文件及相关资料，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。二、发表独立意见情况1、2017年3月3日，宁夏东方钽业股份有限公司六届二十三次董事会会议审议通过了关于公司年度报告等十七项议案，独立董事白维、班均、刘斌对关于公司利润分配预案、公司对外担保情况、关于20关联方资金占用和关联方交易、关于对公司20预计日常关联交易、关于对公司坏账核销及计提资产减值准备、对公司内部控制自我评价、关于对公司董事、监事、高级管理人员2017年年度报酬发表了独立意见。2、2017年4月17日，宁夏东方钽业股份有限公司六届二十四次董事会会议审议通过了关于公司2017年第一季度报告等五项议案，独立董事白维、班均、刘斌对关于公司2017年一季度报告、公司董事会换届选举、关于公司调整2017年度预计日常经营关联交易的议案发表了独立意见。3、2017年5月26日，宁夏东方钽业股份有限公司七届一次董事会会议审议通过了关于选举公司第七届董事会董事长等十一项议案，本人对关于聘任公司总经理和董事会秘书的议案、关于聘任公司副总经理的议案、关于聘任公司财务负责人的议案、关于公司与西北稀有金属材料研究院进行资产租赁关联交易的议案发表了独立意见。4、2017年8月18日，宁夏东方钽业股份有限公司七届三次董事会会议审议通过了关于公司2017年半年度报告及其摘要等两项议案，本人对关于公司2017年半年度报告及其摘要、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、关于公司与宁夏盈氟金和科技有限公司关联交易的议案发表了独立意见。5、2017年10月25日，宁夏东方钽业股份有限公司七届四次董事会会议审议通过了关于公司2017年三季报的议案等三项议案，本人对关于公司2017年三季报的议案、关于聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案发表了独立意见。三、在2017年年度审计中所做的工作根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》的规定，本人在公司2017年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。本人主要进行了以下工作：1、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作计划。2、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。3、听取了公司管理层关于2017年工作总结及工作计划，对公司2017年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了解。4、对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审阅，在年审注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报表，并与年审注册会计师对审计过程中的一些问题进行了沟通，认真履行了独立董事的职责。四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作1、本年度，本人有效地履行了独立董事的.职责,详细审阅董事会会议资料，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出表决意见,独立、客观、审慎地行使表决权。2、本人利用参加公司现场会议的机会对公司进行调查和了解，与公司其他董事、高管、董事会秘书、财务总监及相关工作人员保持联系，及时了解公司日常生产经营、管理、公司治理、内部控制等方面的情况，运用自身的知识积累，为公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。3、对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整,切实保护股东利益。4、持续关注公司信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。5、积极学习相关法律法规和规章制度,参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。五、其他事项1、无提议召开董事会的情况；2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。以上为本人作为独立董事在2017年度履行职责情况的汇报，20，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。最后，对公司董事会、经营班子、董事会秘书和相关人员，在本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢。独立董事： 何雁明李耀忠王 凡年4月17日

独立董事述职报告(篇6)

各位股东及股东代表：作为中国长城计算机深圳股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》关于在上市公司建立独立董事的指导意见》公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席了的相关会议，对相关事项发表了独立意见。现将20的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：

一、出席会议情况

20度公司共计召开了5次董事会、1次股东大会。曾之杰先生年度应出席董事会会议5次，亲自出席4次。由于公务出国，曾之杰先生未能出席公司第三届董事会第三次会议，但会前已审议相关文件并书面表示同意。曾之杰先生列席了公司股东大会，并由该次会议选举为公司独立董事。在其20xx年度任期内，公司未再召开股东大会。曾之杰先生对公司董事会审议事项没有提出异议。唐绍开先生20xx年度应出席董事会会议5次，亲自出席5次；应出席股东大会1次，亲自出席1次。唐绍开先生对公司董事会审议事项没有提出异议。虞世全先生20xx年度应出席董事会会议5次，亲自出席5次；应出席股东大会1次，亲自出席1次。虞世全先生对公司董事会审议事项没有提出异议。

二、发表独立意见情况

20xx年度，我们根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关文件后，发表了独立意见。主要有：

1、度公司与关联方资金往来及对外担保情况发表的专项说明及独立意见如下：

（1）20，公司及控股子公司没有新发生为公司控股股东及其他关联方、任何个人提供担保的情况。控股股东及其他关联方以前年度占用资金问题尚未解决。

（2）公司根据教育行业客户的特点，对普教行业客户以买方信贷模式开展业务。截止月31日，公司提供买方信贷担保余额为2，749万元，占年度公司净资产的2。18%。我们认为：上述买方信贷担保是针对普教行业客户的必要做法，上述买方信贷担保履行了相关的审批程序。此类买方信贷业务开展以来，普教行业客户还款情况良好。尚未发现对公司的财务状况造成重大影响情事。

2、20xx年半年度公司与关联方资金往来及对外担保情况发表的专项说明及独立意见如下：

（1）20xx年上半年，公司及控股子公司没有新发生为公司控股股东及其他关联方、任何个人提供担保的情况。关联方以前年度占用公司资金问题正在积极解决。

（2）公司根据教育行业客户的特点，对普教行业客户以买方信贷模式开展业务。截止20xx年6月30日，公司提供买方信贷担保余额为4，849万元，占20xx年6月30日公司净资产的3。50%。我们认为：上述买方信贷担保是针对普教行业客户的必要做法，上述买方信贷担保履行了相关的审批程序。此类买方信贷业务开展以来，普教行业客户还款情况良好。尚未发现对公司的财务状况造成重大影响情事。

3、关于公司董事会换届、高管人员变更等事项，我们认为，提名程序符合《公司章程》的有关规定，董事、高管候选人的任职资格符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《公司章程》等的有关规定。

4、关于公司出售所持长城国际信息产品（深圳）有限公司20%股权事宜，我们认为，该议案表决程序合法，出售股权事项已最大程度保护了公司及全体股东、特别是中小股东的利益。

5、关于成立合作经营公司事宜，我们认为，该议案表决程序合法，成立合作经营公司事项没有损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。

三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

我们在20xx年度对公司的生产经营、财务管理、关联方往来、重大担保等情况，认真听取相关人员汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，积极有效地履行独立董事的职责。同时，通过学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构及保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强对公司及投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东的思想意识。

四、其他工作

20xx年度我们没有提议召开董事会会议、没有提议聘用或解雇会计师事务所、没有独立聘请外部审计机构或咨询机构。以上是我们20xx年度履行职责情况的汇报。，我们将继续本着诚信、勤勉的精神，按照法律、法规、《公司章程》等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护公司及股东尤其是社会公众股股东的权益。谢谢！

独立董事述职报告(篇7)

尊敬的董事会全体成员：

大家好！我是公司的独立董事，今天我向大家述职的主题是内控。内控作为企业管理的重要一环，对于保障公司的稳健经营和可持续发展至关重要。在过去一年的工作中，我对公司的内控进行了全面的审查和评估，并针对发现的问题提出了相关建议和改进措施。现在我将向大家汇报。

首先，我对公司的内部控制制度进行了全面的审查。通过对公司制度文件的梳理和对关键岗位员工的采访，我了解到公司在内控制度建设方面存在一些不足。首先是制度的完善性不够，一些重要的岗位职责和控制程序在制度中没有明确规定，容易导致职责模糊和控制缺失。其次是制度的执行不到位，部分员工对相关制度规定的知晓和认同度较低，存在违反制度行为的情况。在此基础上，我向董事会提出了以下建议：

一、完善内控制度。公司应当对现有的控制制度进行修订和完善，明确各岗位的职责和权限，并将其与公司的发展战略和目标相衔接，确保制度的可落地性和可操作性。

二、加强内控培训。公司应当加强对员工的内控意识教育和培训，提高员工对内部控制制度的知晓和执行的积极性。可以通过内部培训、外部专家讲座等形式进行。

三、建立监督检查机制。公司应当建立健全的内部监督检查机制，对内控制度的执行情况进行定期检查和评估，并及时发现和纠正问题。

其次，在内控评估方面，我对公司的内控现状进行了综合评估。通过对公司内部环境、风险管理、控制活动、信息与沟通以及监督机制等方面进行梳理和考核，我发现了一些风险隐患和改进的空间。具体如下：

一、内部环境方面。公司在建立积极健康的内部控制文化方面还需加强，要提升管理层和员工对内控的认识，增强内部控制的重要性。

二、风险管理方面。公司在企业风险识别和评估方面还需加强，要建立健全的风险评估机制，及时发现、分析和应对各类风险。

三、控制活动方面。公司的控制活动还存在一些盲区和不完善之处，对一些关键岗位的风险控制措施还不够。要加强对各类风险的识别和预防，建立稽核机制。

针对以上问题，我向董事会提出了以下建议：

一、加强内部控制文化建设。公司管理层要树立良好的内控意识，将内控理念融入到企业文化之中，加强对员工的内控教育。

二、健全风险管理机制。公司应当建立完善的风险管理框架，明确风险识别、评估和管理的流程和责任，保障风险管理的有效性。

三、加强关键岗位的风险控制。公司应当对关键岗位的风险进行深入分析，制定相应的控制措施，并进行监督和检查，确保风险得到有效控制。

最后，我对公司内控的改进措施进行了追踪评估，并与公司管理层进行了沟通和交流。在过去一年里，公司在我提出的建议上已经取得了一些成效，内控制度建设和内部控制文化建设逐渐得到了加强。但是仍然存在一些问题需要进一步改进和完善，我会继续督促并提供支持和建议。

总结起来，公司的内控现状还有待改进，但在过去一年的努力下已经取得了一些进展。我将继续关注和参与公司的内控建设，为公司的稳健发展贡献力量。

谢谢大家！

独立董事述职报告(篇8)

本人作为新疆国际实业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，在 年任职期间，本着切实维护广大中小股东的利益的原则，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，认真负责地履行独立董事的职责和义务，现将 履职情况报告如下：

2016 年度， 公司共召开 12 次董事会会议，本人亲自参加会议 11 次，委托出席 1次，缺席 0次，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无反对或弃权票。

本人认为，公司董事会的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，公司重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。召开董事会前，本人认真审议公司的各项议案，对应由董事会做出的重大决策，均对相关资料进行仔细审阅，为参加会议做了较为充分的准备工作。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论，提出合理建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。

度，公司共召开三次股东大会，本人均亲自出席。

二、发表独立意见情况报告期，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司经营情况，并就关键问题在评议和核查后，对于相关事项发表了独立意见，认为相关事项程序合法，符合有关法律法规的规定，未损害公司及股东的利益。具体如下：

1、对公司向控股股东借款的关联交易发表了独立意见。

2、对公司利润分配发表了独立意见。

3、在年报期间，对公司年度关联方资金往来及担保情况、对聘请年度财务审

计机构、内部控制自我评价、证券投资情况、资产核销等事项发表了独立意见。289A.cOM

1、报告期，本人始终与公司管理层保持联系，以多种方式进行沟通、交流，跟踪、了解公司生产经营情况、财务状况及项目进展情况，持续关注公司的信息披露工作，对定期报告和重大信息披露工作进行有效的.监督，公司严格按照信息披露相关法规履行披露义务，定期报告及临时公告真实、准确、完整，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。

2、凡经董事会审议决策的公司投资和经营管理方面的重大事项，本人均于

事先对公司提供的资料进行认真审核，主动向相关人员询问、了解具体情况，并运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。

2016 年度，无提议召开董事会的情况;无提议召开股东大会的情况;无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通与交流，提高董事会决策合理性、合法性、科学性，促进公司稳健发展，树立公司诚实守信的良好形象，推进公司治理结构的完善与优化，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东合法权益。

独立董事述职报告(篇9)

尊敬的各位董事，大家好！

我是贵公司的独立董事，今天我带来的是关于内控方面的述职报告。

在过去的一年中，贵公司的内控方面得到了我们董事会和管理层的高度重视，我们团队也从多个方面开展了相关的工作。

首先，我们加强了公司的内部控制系统和内部审计的建设。我们在建立风险控制目标、编制制度规章、加强人员培训等方面采取了一系列的措施，旨在确保公司内控制度的完整性和有效性。同时，我们也通过开展每年一次的内部审计工作，检验了公司内控制度的落实情况，及时进行补救和改进，保证公司运营的合规性和稳定性。

其次，我们还加强了公司的管理层对风险控制的认识和重视程度。我们认为管理层对风险控制的认识是内控制度最重要的环节之一。因此，我们为管理层提供了相关的培训和指导，使他们能够更好地理解公司的风险意识和控制措施，并在行动上得到了有效的体现。

最后，我们也注意到了公司的信息化建设问题，认为信息化建设是内控制度持续升级的重要驱动力。我们为公司开展了信息化建設的评估，发现了一些存在的问题和风险。我们督促公司加强信息化建设的管理和监督，保证信息化建设的合规性和有效性。

总的来说，在过去的一年中，公司的内控方面得到了新的进展和提升。我们相信，在未来，公司会更加重视内扣的建设和落实，实现内控制度的科学有效运行。我们作为独立董事会继续高度关注公司内控管理的情况，保证公司的健康发展和股东的利益最大化。

谢谢！

独立董事述职报告(篇10)

尊敬的董事会、股东及相关方：

大家好！我是公司的独立董事，在过去一年中我一直担任着监督并评估公司内控制度的职责。在本次述职报告中，我将会详细介绍公司的内控制度，并针对其有效性进行评估。

首先，我想从内控制度的重要性和作用谈起。内控制度是指为了确保公司合规性、防范风险、提高经营效率而建立的一系列规范和程序。有效的内控制度对于公司的长期稳定发展至关重要。它能够帮助公司降低各类风险如财务风险、运营风险以及法律合规风险等，并能够保障公司财务报告的准确性和可靠性。

根据我对公司内控制度的评估，我可以确认公司在这一方面的工作是非常出色的。公司通过建立完善的内部控制政策和程序，确保了各个部门的职责分工和流程规范。每个岗位都有明确的工作职责，职责与权限相匹配，员工和管理层都清楚自己的职责和行为准则。此外，公司还在保障财务报告的准确性方面做出了很多改进，包括建立独立的审计和风险管理机构，定期对公司财务报告进行审核和检查，并对可能存在的错误或违规行为进行纠正和处罚。

公司内控制度还有一个非常重要的方面是风险管理。风险管理是指对潜在风险进行识别、评估和应对的过程。公司在风险管理方面做得也非常出色。公司设立了风险管理部门，负责对公司各个环节进行风险评估和应对策略的制定。此外，公司还建立了风险管理制度，规范了风险管理的流程和方法，并将风险管理纳入公司的日常经营决策过程。通过这些措施，公司能够及时发现潜在的风险，并采取相应的措施降低风险对公司的影响。

然而，尽管公司在内控制度方面取得了很大的进展，但仍然存在一些问题和改进的空间。首先，公司的内部控制政策和程序需要进一步细化和完善，确保各个流程的操作规范性和一致性。其次，公司应该加强对员工的内控制度培训和意识教育，提高员工对内部控制的认识和重视程度。最后，公司需要建立更加有效的内控制度监督和反馈机制，及时发现和纠正内控制度存在的问题和漏洞。

综上所述，公司已经在内控制度方面取得了很大的进展，通过建立和完善一系列内部控制政策和程序，公司有效地防范了各类风险，提高了经营效率和财务报告的准确性。然而，公司还需要进一步完善内控制度，提高员工对内控的认识和重视程度，建立更加有效的内部监督和反馈机制。我相信，在公司董事会和管理层的领导下，公司的内控制度会不断改进和完善，为公司的持续发展做出更大的贡献。

谢谢大家！