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证券个人工作总结(篇1)
作为证券基金专员，我深知这一职位的责任重大，需要具备专业知识和细致的工作态度。在过去一年的工作中，我深刻体会到了这一点，并通过不断努力提升自己的能力，不断完善工作流程，取得了一定的成就。
在工作中我不断学习，提升自己的专业知识。证券基金行业是一个复杂且变化快速的领域，需要不断更新知识，紧跟市场动态。我经常参加行业培训、读书学习，了解新的政策法规和最新的行业动态。通过这种方式，我始终保持对证券基金行业的敏感度和了解度，能够及时应对市场变化，确保自己的工作水平始终保持在一个较高水平。
在工作中我注重团队合作，与同事密切配合。证券基金行业的工作需要与各方面的人员进行有效的沟通与协作，才能更好地完成工作任务。在日常工作中，我积极与同事进行交流，互相学习，分工合作，确保工作进度和质量。在团队合作中，我懂得倾听，理解他人的观点和需求，善于协调冲突，凝聚共识，最大程度地发挥团队的协同效应，从而取得更好的工作成果。
在工作中我注重细节，严格要求自己。证券基金行业的工作是一个综合性和复杂性较高的工作，需要高度的细心和耐心。在工作中，我始终严格遵守工作程序和规章制度，不偷懒、不玩忽职守，确保每一个细节都得到了妥善处理。在处理工作中出现的问题时，我善于分析问题、解决问题，以确保工作的高效运转和顺利完成。
在工作中我不断完善工作流程，提高工作效率。证券基金行业的工作是一个需要高效率和高质量的工作，需要不断寻求提高工作效率的方法和手段。在过去一年的工作中，我不断总结工作经验，分析工作流程，寻找工作中可能出现的瓶颈和问题，进行改进和优化。通过这种方式，我逐渐建立了一套适合自己的高效工作流程，提高了工作效率，减少了工作中的浪费，提高了工作成果的质量。
作为一名证券基金专员，在过去的工作中，我深刻体会到了这一职责的重要性和必要性，并通过努力提升自己的专业知识、加强团队合作、注重细节和不断完善工作流程等多方面的努力，取得了一定的成绩。在未来的工作中，我将继续努力学习，不断提高自己的工作水平，为公司的发展和客户的利益做出更大的贡献。
证券个人工作总结(篇2)
我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。
在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也达到了上千万。当然，与公司其他的员工相比，我还是比较逊色的'，但我会继续努力的。
6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，因为手头上有很多事情要处理，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却很多：
1.因为驻点的券商很多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我觉得这种驻点方式应该改进。
2.经过我跟一个理财经理的沟通，从中了解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。
3.因为最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财项目。
也许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的指点，让我有了新的想法。天天去那里驻点不一定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担心的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道打开。
我最近一直在测试用微博来服务我手下的客户，可能刚开始，还没有什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪服务，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是服务好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的服务，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。
这就是我这两个月的工作总结，很多方面我还是比较稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在##证券这个不错的平台上很好的提升自己。
证券公司个人半年工作总结（共2篇）如果还不能满足你的要求，请在范文网搜索更多其他证券公司个人半年工作总结范文。
证券公司半年工作总结
证券公司个人月度工作总结
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证券公司个人年终工作总结
证券公司个人年终工作总结
证券个人工作总结(篇3)
证券客服工作计划2篇
证券客服工作计划(一)
为了20XX年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：
一、带着一颗"爱心"去工作
1、带着一颗"爱心"去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面
在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。
在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。
我认为最重要的一点就是激励制度：
那同样是家族企业，同样是"给自己干"的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是"为谁干"的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决"生产什么"和"怎么生产"的问题，体现财富生产的效率规则。
激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。
没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。
激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。
而管理制度则是假设人都是自私的，从管理"坏人"的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成好人。
在管住坏人的同时，也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了好人，管理制度减少了坏人。
如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。
证券客服工作计划(二)
一、营销组织架构
为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立"集合资产管理计划工作小组"，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。
二、代销活动组织安排
一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称"本公司"拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业 务营销体系。
在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。
销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。
客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
二协议签订
为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券"****"集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券"****"集合资产管理计划销售代理协议》以下简称"代销协议"，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。
三销售活动安排
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券"****"集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。
4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
三、直销活动组织安排
一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：
1、机构设置 目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。
2、人员安排 为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。
在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：
1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃;
2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;
3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;
4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;
5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;
根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。
二销售活动安排
1、获得证监会批文前的直销客户走访工作 自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。
2、获得证监会批文后的路演推介工作 1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排;各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。
3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动 1在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源;
证券个人工作总结(篇4)
近年来，证券行业成为了注重互联网金融、资本市场、风险投资等领域的受欢迎的行业。随着证券市场的不断发展和完善，证券行业的工作也不断变化和增多。在这个行业中，我也具有了一定的工作经验和体会。在这篇文章中，我将结合自己的工作体验和感受，就证券行业工作进行总结。
一、简述证券行业工作
证券行业，顾名思义，就是指以证券为中心的行业。证券，是指上市公司、公司债券、国债等用于募集资金的有价证券，它们交易于证券市场。证券市场不仅是公司和机构融资的极为重要的途径，也是投资者获取收益的重要途径。
证券行业的工作内容主要包括：发行证券、承销证券、财务顾问、经纪服务、资产管理和国际业务等。在这些职责中，证券经纪和资产管理是最为常见的两类岗位。证券经纪是指在证券市场上为客户提供证券买卖、投资咨询、交易分析等服务。而资产管理则是指证券公司为客户管理投资组合，为客户获得投资收益。这两种职责是证券行业中非常重要的岗位。
二、证券行业的工作特点
1、市场变化快速
证券行业是变化极快的行业。公司、市场、投资情况等都随时都可能改变，因此，证券行业工作需要保持敏感性，时刻准备好应对行情的变化。同时，证券行业的发展速度相当快，需要有不断更新技术、理论知识和政策、法规知识的能力。
2、高度的专业化
证券行业是需要高度专业化和严格监管的行业。从业人员需要具有专业的、系统的、全面的知识，尤其是对公司、市场及风险有深刻的认识和了解。同时，还需要对国家法律法规有深刻的认识和掌握。这是因为证券行业中，一个错误的决策可能会带来巨大的风险。
3、高度敬业精神和责任心
证券行业经常面临复杂的市场环境，需要有高度的敬业精神和责任心。从业人员要认真对待工作，拥有真正的职业精神，不仅需要为客户谋取利益，更需要将客户的风险降至最低。
4、人际沟通能力和团队合作意识
在证券行业中，个人的业绩不仅取决于职业能力，也需要具有良好的团队合作意识和人际沟通能力。只有当团队合作顺畅、协调一致，团队目标才能得以实现。
三、如何成为优秀证券从业者
要成为一名优秀的证券从业人员，需要有一定的基础知识和技能。以下是我根据自己的工作体验所总结的几点：
1、广泛阅读
购买股票、证券中长线投资，选择正确的企业股票则需要具有丰富的行业和企业综合知识。要熟知市场信息和各种股票相关知识，进行广泛阅读是一个好方法，在日常工作中应吸收更多信息和知识。
2、注意市场变化和趋势
在证券行业中，市场变化是难以避免的，只有时刻关注市场行情并熟知趋势，才能把握机会在瞬息万变的市场中立足。
3、提升自己的综合能力
在证券行业中，对于从业人员的综合能力的要求较高。包括资讯查询、分析判断能力、客户服务、投资理财、硬件和软件技术等。要成为一个优秀的证券从业人员，需要有比较全面的知识储备和综合能力。
4、客户至上
客户是证券公司业务的生命线。员工在工作中必须时刻考虑客户的利益，准确了解客户的需求和投资期望，并为客户设计出有益的投资方案，使客户获得更高收益和更小风险。
结语
证券行业作为投资金融市场的一个大类，它有其特殊的职业性质和发展前景。对于从业人员来说，要不断提升自己的素质和能力，快速适应市场环境和变化，懂得面对风险和机会。在取得更好的职业发展的同时，才能更好的为客户和社会创造更多正面价值。
证券个人工作总结(篇5)
全市金融证券工作情况汇报
全市金融证券工作情况汇报
中共XX市委
XX市人民政府
尊敬的X书记，各位领导：
按照会议要求，现将XX市金融证券工作有关情况汇报如下：
一、基本情况
XX市现有金融机构9家，即中央银行派出机构一家、政策性银行一家、国有银行四家、股份制商业银行一家、农村商业银行和邮储银行各一家，下设机构点83个；保险公司17家；证券公司一家(海通证券)；小额贷款公司一家(鑫利达小额贷款公司)。近年来，我市着力深化金融改革，改善金融服务，推动银企、银农对接，扶持重点产业发展，基本形成了地方经济与金融良性互动，共同发展的局面。XX年，全市金融机构实现利润9644万元，连续九年保持盈利。截止XX年6月末，全市各项贷款余额亿元，存款余额亿元，存贷比由XX年同期的%提高到%，高于省和国家10个百分点以上。一是大力培育金融市场。在XX市成立了首家小额贷款公司，累计发放贷款2118万元；引进了哈尔滨银行，已发放各类贷款5亿多元。二是加强政府融资平台建设。XX年，整合有效资产和政府可控资源，注册资金3亿元，组建了XX市绿洲城市建设投资有限责任公司。现已贷款融资4500万元，先后协同有关部门实施了城区基础设施一期工程和污水处理场等项目，并收储了一些土地。三是协调帮助企业融资。围绕重点企业和重点项目建设，先后帮助石青山风电、双叶茂盛木业、绿都集团等大企业贷款8亿多元。协调金融部门降低贷款门槛，帮助中小企业贷款万元。四是推进企业上市融资。大力扶持珍宝岛药业上市融资，现已完成股份制改造，正在组织上市材料，有望于XX年3月上市。
工作中，我们感觉还存在一些问题：一是金融服务体系不够健全，服务点不足，没有健全的信用担保体系，缺少专业的贷款担保机构；二是信贷结构不合理，农业贷款比例大，二、三产业和民生事业发展贷款比例偏低；三是各国有商业银行普遍实行严格的授权授信管理制度，全面收缩县级贷款规模，导致县级银行信贷权限过低，审批数额小，且贷款门槛高、手续繁，中小企业贷款难问题比较突出。据统计，我市规模工业企业流动资金缺口在5亿元以上；四是金融监管不到位。设在县级的银监机构上收到地市级，导致县级银行、证券、保险业的监管出现“真空”，特别有的商业银行为追求利益，在农业生产等热点领域不惜降低审贷门槛，恶性竞争，增大了信贷风险。
二、下步工作打算
下一步，我们将紧紧围绕重点产业发展，不断完善金融组织体系，优化金融发展环境，着力提升金融创新能力和服务水平，为地方经济发展提供有力支持。
创新抵押担保方式，拓宽融资渠道。解决融资问题，首先应当解决担保抵押问题。我们将立足于整合、盘活域内存量资产，探索发展大型农用生产设备、林权、土地经营承包权、集体用地等为标的的抵押贷款，推进资源资本化运营。以绿洲城投公司为依托，积极申报组建大规模融资性担保公司，打造综合性投融资担保平台，助推各项事业发展。
深化金融体制改革，壮大金融市场主体。抓住国家鼓励发展农村金融机构的机遇，按照总体稳健、多元发展的方向，积极扩大金融主体。一是引进龙江银行，向乡村增点扩面，强化农村基础金融服务。二是加快发展小额贷款公司，争取“十二五”期间再成立2家小额贷款公司。三是鼓励农民专业合作社内部开
展信用合作，引导和鼓励民间资本进入资本市场。
突出重点产业和领域，提升金融服务水平。引导金融机构更新经营理念，加大信贷投放力度，向重点产业、重点项目、城镇化、环境保护等重点领域倾斜。特别是强化对重点项目建设扶持力度，扩大贷款数量和规模，确保重点项目早建成、早投产，增强发展动力。建立和完善银企合作联席会议制度，引导更多信贷资金投向中小企业，解决中小企业贷款难题。同时，借助XX市融资平台，探索发行中小企业融资券，力争融资1亿元。
推进企业上市，扩大直接融资。加快推进珍宝岛药业上市步伐，力争年内申报完毕，明年上市发行股票，吸纳资金加快发展。立足于我市粮食加工和新型能源产业发展，扶持绿都集团、清河泉公司等重点企业发展壮大，做好上市准备工作，建立直接融资的梯次推进格局。
以上汇报，不当之处，请指正。
两点建议
强化基层金融办职能。近年来，各县区虽然成立了金融办，但绝大多数人员都是兼职，且素质参差不齐，特别是缺乏懂业务、能研究金融政策的专业人员，对金融政策把握不准、研究的不深不透。建议市委、市政府在县级单独设立金融办，核定职级和人员编制，配齐配强专业人员，切实承担起金融研究、服务、指导的职责，推进金融工作深入开展。
组建担保公司。县级整体实力较弱，单靠县级单打独斗，很难在投融资上取得大的突破。建议由政府、企事业单位、金融部门共同投资，组建XX市投资担保公司，为域内中小企业提供投融资担保服务。
证券个人工作总结(篇6)
（一）工作总结
1.完成董事会换届选举。第六董事会自20xx年1月成立以来，公司生产经营保持安全平稳运行，各项工作有序推进，为公司健康发展做出积极贡献。根据公司章程规定，第六届董事会届满到期，证券部与董事会秘书处积极配合圆满的完成了第七届董事会、监事会的换届选举工作。
2.认真筹备“三会”会议。积极配合董事会秘书处认真筹备“三会”积极推动公司规范运作不断完善和公司治理水平不断提升。
3.持续提升信息披露水平。积极学习掌握中国证监会、深交所新规，在做好重大事项报备和内幕信息知情人登记工作的基础上，充分保障投资者知情权。在深交所主板上市公司信息披露考核中获得了优良成绩。
4.进一步优化投资者关系管理。本年度机构投资者到公司进行现场调研2次，由公司董事会秘书、证券事务代表以及相关部门负责人接待。为了保障与广大投资者的有效沟通，证券部加强在线交流力度，严格按照《投资者电话接听管理办法》、《互动易平台管理办法》的相管规定，充分传递公司内在价值。
5.积极组织董监高参加合规培训。积极组织董监高参加监管机构合规培训，针对董监高人员、关键岗位人员进行重点宣传引导，提高全员法制意识和风险意识，营造合法合规的`良好氛围。
（二）存在问题和不足
1.加强学习提升素质。进入证券部工作以来，深知自己的知识水平和综合素质还存在许多不足，
一要加强政治理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养；
二要加强业务学习，除参加公司集中组织的培训外，利用平时的业余时间，学习证券部相关业务的书籍，提升自己的知识应用能力。争取通过努力早日取得董事会秘书资格证书。
2.认真工作自我审核。每做一项工作自己先纠错改正，仔细检查，避免存在一些低级错误，多学习多思考，做到尽善尽美。
证券个人工作总结(篇7)
证券营业部工作总结
一、综述
证券营业部作为证券公司的重要组成部分，负责为客户提供证券交易服务以及其他金融产品。本文旨在对证券营业部的工作进行全面总结，包括日常经营管理、客户服务、业务开发等方面的工作内容和成果。
二、日常经营管理
1. 人员管理：证券营业部积极开展人力资源工作，招聘、培训和激励员工。通过制定合理的岗位职责，明确员工的工作目标和责任，提高员工的工作效率和绩效。营业部还定期组织员工的职业发展培训，提升员工的专业素质，为客户提供更好的服务。
2. 资金管理：营业部负责管理客户的资金账户，确保资金的安全性和合规性。通过优化资金流动和仓位管理，降低资金占用成本，提高资金利用率。
3. 风险控制：营业部严格执行风险控制政策，建立完善的内部控制机制。通过监测市场风险、信用风险和操作风险等，积极应对风险挑战，降低公司和客户的风险暴露。
三、客户服务
1. 开立账户：营业部负责为客户开立证券账户、资金账户和交易账户。通过精准的客户分类和需求分析，制定个性化的服务方案，提高客户的满意度和忠诚度。
2. 交易执行：营业部接受客户委托，及时、准确地执行证券交易。通过优化交易流程和技术手段，提高交易效率和执行质量，满足客户的交易需求。
3. 投资咨询：营业部为客户提供专业的投资咨询，包括证券市场分析、投资组合建议和风险评估等。通过市场研究和投资分析，提供客观准确的投资建议，帮助客户实现更好的投资回报。
四、业务开发
1. 客户拓展：营业部积极开展客户拓展工作，通过市场推广和宣传活动，吸引新客户的加入。通过制定合理的营销策略，提高客户开户率和交易频次，实现业务的稳定增长。
2. 产品创新：营业部根据市场需求和客户反馈，不断推出新的金融产品和服务，提高公司的竞争力。通过创新产品设计和多样化服务提供，吸引更多的客户关注和参与，提高客户黏性和转化率。
3. 合作拓展：营业部积极开展与外部机构的合作，扩大业务范围和渠道。通过建立合作伙伴关系，共享资源和优势，提高公司的市场影响力和竞争力。
五、总结
通过对证券营业部的工作进行总结，可以看到证券营业部在日常经营管理、客户服务和业务开发方面取得了丰硕的成果。也应该认识到在证券行业面临的市场竞争和法规变化的背景下，证券营业部仍然需要不断创新和提升。只有通过持续的努力和改进，才能更好地满足客户需求，增强公司的核心竞争力，实现可持续发展。
证券个人工作总结(篇8)
2023年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩如下：
1、2023年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
5、技术业务还有待深入全面了解。
6、对网络方面知识和动手能力有待加强。
7、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
9、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
10、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
11、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
12、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
13、对公司推出的新产品及时了解。
2023年工作计划：
14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
部门及公司下一步发展的建议
证券个人工作总结(篇9)
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，对要害问题总结，并形成文档的努力不够。只有这样，才更便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。
改进措施
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面和数据库方面的学习，有机会多参加相关方面的培训。
要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。
5、加强和各营业部以及服务部的沟通。
xxxx年工作安排
1、配合公司开放式基金系统建设，测试及上线。
2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。
净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。
4、服务部升级为营业部后，对财务系统的相关备份工作，新增财务登陆站点后的相关维护工作。
5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。
6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。
7、加强对06交易柜台相关系统的学习和Oracle数据库的学习。
新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。
证券个人工作总结(篇10)
证券公司风险管理工作方案
为使每个证券业从业人员树立合规风险理念增强职业操守，做到合规守法，防范证券风险，促进证券业的健康、持续发展，我部根据公司精神，结合本部实际，特制定证券公司市场营销部XX年合规风险管理工作方案，具体如下：
一、指导思想
以科学发展观为指导，认真学习《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员执业行为准则》等有关文件精神，贯彻落实公司关于做好合规风险管理工作的要求，扎实、持久、有效做好合规风险管理工作，以此加强我部建设，做到合规合法经营，促进我部证券业务工作的全面发展，创造良好经济效益。
二、工作内容
(一)加强合规风险管理意识，提高自身素质
每个证券业从业人员要努力学习，掌握证券风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘证券风险。要认真学习，加强思想道德教育，要洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。
(二)健全各项工作制度，建立证券内控文化
工作制度是防范证券风险的屏障，我部要健全各项工作制度，用制度保证合规风险管理工作到位，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处，确保取得实效。要建立符合我部实际的证券内控文化，把内控意识和内控文化渗透到每个证券业从业人员的思想深处，成为自觉行动，使自己的工作行为符合国家法律、法规、部门规章和公司相关管理规定，形成事事都符合守法合规的工作标准，遵守职业道德、业务规范、操作规程，珍惜职业荣誉。
(三)落实措施，确保合规风险管理工作到位
我部要落实措施，针对不同岗位的证券业从业人员提出明确工作要求，加强检查监督，确保合规风险管理工作到位，实现无违规、无违法，杜绝产生证券风险。
1、营业部管理人员工作行为规范
营业部管理人员一是要认真学习《规定》内容，严格按照《规定》及公司制度的要求做好证券经纪业务管理工作。二是要根据《规定》要求了解自己的客户，落实客户适当性管理、客户风险提示及证据留痕工作，完成对客户风险承受能力初次和至少每两年一次的持续评估工作。三是要做好客户回访工作，建立客户投诉书面或电子档案，按年度汇总上报公司和当地监管局备案。四是要公示营销人员及证券经纪人的基本信息，加强营销行为的合规管理工作，严禁采取不正当竞争手段开展业务，严禁限制客户转、销户业务，确保在规定时限内办理完各项业务。
2、营销人员(含客户经理、经纪人等)工作行为规范
营销人员一是上岗前要接受业务培训和职业道德培训，按照公司和营业点要求，努力学习、掌握证券相关业务知识，具备证券从业资格，不断提高业务水平和工作效率。二是要服从营业点的管理，在公司业务范围内，积极进行客户开发、产品销售等业务宣传和拓展。三是要恪守诚信、尽职、勤勉的原则，为客户提供证券开户交易流程、证券基础知识及证券信息等内容的基础服务；帮助投资者了解自己的风险承受能力，引导投资者选择适合自己的产品；根据不同客户的资产情况、投资需求、风险承受能力和风险偏好，向客户推介不同的证券产品和服务。四是在进行产品
宣传和推介时，要保证推介材料的真实、准确，应对产品进行充分的信息披露。对于收益浮动产品的推介，应以易于理解的方式进行说明和明示，确保投资者对产品和服务做出正确的评判。五是对营销推介的产品，要进行充分的风险提示，提示内容的表述应真实、清晰、充分，确保投资者在购买该产品前已知晓并理解相关风险。六是严格执行保密政策，严格保守商业秘密，按公司要求统一对外进行信息披露。
三、保障措施
1、明确目标，完善责任
营业部全体管理人员和营销人员要根据本工作方案的要求，明确目标，完善责任，保证落实工作方案，取得良好成效。
2、广泛发动，营造氛围
要运用多种形式，广泛宣传本工作方案的重大意义，提高大家的认识，增强搞好合规风险管理工作的紧迫感、责任感，营造浓厚的工作氛围，为搞好合规风险管理工作打下扎实的基础。
3、强化监督，狠抓落实
要严格落实本工作方案，强化监督，狠抓落实，确保不走过场，不流于形式，扎扎实实开展工作，取得实际成效。
证券个人工作总结(篇11)
证券公司营业部工作总结
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证券公司营业部工作总结
以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展xx市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下。
1、打造服务品牌，提供一流服务
我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识，实现一流管理
有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《xx路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育，培养一流人才
以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治
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教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。
xx年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4、加强企业文化建设，营造一流文化
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。
积极开展形式多样的素质拓展活动。xx年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。
强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。xx社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。
三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。xx年是多灾多难
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的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。
5、注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设
学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。
证券公司营业部工作总结
进入xx证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
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在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单
进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
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现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。
证券公司营业部工作总结
自xx年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。
一、真诚待人，赢得真心
真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。
真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。
如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都
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会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。
同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。
真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。
一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任XX。
上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为xx证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户中，经银
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行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。
另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。
如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的，如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。
这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求精。
二、严于律已，实现飞跃
工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达到提升自身能力的目的。
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首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有经验的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。
在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户信任和认可。
对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现!
最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。
证券公司营业部工作总结
xx年工作即将开始，在新的一年里我将倍加珍惜，努力学习，坚持勤恳做事、诚恳做人的原则，坚持做事不贪大、得失不计小，认
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真履行自己的本职工作，为公司和团队的发展尽一份责任。
年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易，更谈不上经验了。当时只能一边实施，一边摸索经验。往返于三家营业部之间，搭建测试环境，仔细的测试，在测试中发现问题，解决问题。历时一个多月的时间，系统终于顺利上线。在此次工程中，学到了不少东西，也积累了不少经验，为做以后的集中交易奠定了基础。之后，负责中关村证券b股集中交易，因为以前做过好几个类似工程，所以做起来比较得心应手。用了两周时间，十几家营业部全部上线，系统运行正常。
从前年开始，公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部，中信白家庄营业部，金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。
由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出，还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比较大的。四月底，我公司签的单比较多，总部缺少工程人员。我被派到总部，做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部，汉唐蚌埠营业部，汉唐湛江营业部(两家营业部，四家服务部)，汉唐茂名营业部，汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较仔细，使得系统上线都比较顺利，没有什么问题，也得到了汉唐证
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券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作，安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也开始做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到kb32、然后实施北京三家营业部(银河北京月坛营业部，银河北京天坛营业部，银河北京西直门营业部)的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后，公司派我到天津实施天津地区三家营业部(银河天津云景营业部，银河天津大连道营业部，银河黑龙江路营业部)的区域集中。到十二月下旬，顺利完成全部工程。
证券公司营业部工作总结
从大学以来我在N家公司做过兼职，接触过不同行业的人，但迷茫中的自己一直不知道自己适合做什么。虽然我有自己真正喜欢做的事情，但并没有勇气让自己的爱好变成自己的事业方向，直到加入锦泰期货，期货行业的神秘深深的吸引着我，我大声的告诉自己，我终于找到自己想要的方向，一种发自内心的满足让我找到自己人生的价值。
我每天的工作就是打电话、发帖子，联系客户就是我工作的全部。电话在一次次“您好，锦泰期货”声中开始，在一次次拒绝声中结束。发表的无数条帖子也在几秒中瞬间消失。这些对于我来说都可以接受，因为这就是“销售”，在无数次拒绝中寻找机会，不管哪一行的销售都是这样。当遇到愿意听完自己的讲解或回帖的人，不管会不会成为自己的客户，我都会很满足很满足，因为这就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是对自己工作的肯定。尽管可能在别人看来是那么的微不足道，但这就是促使自己每天默默工作的强大的精神动力，即
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使一次又一次的失败也要继续一次又一次的去尝试去坚持。
其实真正吸引我的并不是这些工作，而是期货行业的本身，虽然我只是一个门外人，我也仅仅是打开了期货行业这扇门，还没有成为期货行业专业的从业人员，还没能真正踏入这个行业，但期货行业犹如一个巨大的磁场，无穷的力量深深的吸引着我，成为我以后事业的方向、人生的方向。尽管未来是不可知的，但期货确实已经介入了我的人生。不管未来会怎样，但现在的我、今天的我正在从事这个行业，正在创造自己的价值。
前几天开全体员工会议，领导说年轻的时候你要做一个值得别人帮助的人，小有成就以后你就要做一个给别人机会、帮助别人的人。现在进入期货行业的我就犹如一张白纸，在身边各位领导及同事的引领与帮助下，我有了自己崭新的色彩，感谢身边所有帮助过我的人，谢谢你们热情的接纳偶尔不自信的我，谢谢你们耐心的指导偶尔无知的我。当领导说到你们市场部的努力我们都有看到，虽然仅仅是这简单的几个字，我已经很感动了，很感谢领导的肯定与支持。我会更加努力的工作，做好自己喜欢的，做好最喜欢的自己!
新的一年--20XX年，首先我会继续努力向身边的领导及同事们学习，继续学习期货专业知识，不断的充实自己，做到面对形形色色的客户侃侃而谈，让自己成为更加合格的期货从业人员。其次我会继续探索不同的渠道寻找更多优质客户，积极热情的与客户保持联系与沟通，把最真挚的合作情意传达给他们，让他们感受到我们公司强大的力量。即使工作过程中可能会遇到各种各样的问题和考验，即使偶
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尔会不自信的质疑自己的能力、怀疑自己的选择，即使暂时可能看不到自己的未来，即使......但正如聚美优品的创始人陈欧在为自己代言的广告中说的：“梦想是注定孤独的旅行，路上少不了质疑和嘲笑，但那又怎样;哪怕遍体鳞伤，也要活得漂亮!”20XX，我们会证明这是谁的时代。
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证券个人工作总结(篇12)
我在证券公司工作,至今已经一年半了.人家说外行看热闹,内行看门道,究竟其他人怎么看证券从业这一行,究竟在证券公司工作的人在其他人眼中是什么印象,还真是五花八门.但是,很多人的想法都和实际的差别很大,从而我有了将之写出来的想法,一方面是对于一些偏差进行纠正,一方面也是对我自己所喜爱的工作一种肯定.
在行情好的时候,人人都羡慕证券公司的员工,好像里面一个扫地阿姨都是高薪聘请的,有点普涨的意思,但谁又了解,在前几年,证券行业是被评为十大危险行业之一呢.现就列举一些大家认识的误区.
一、证券公司的员工拿很高工资。每次被人问到“你在证券公司啊，哇，去年拿几十万吧”，其实只有正式编制的员工，工资才稳定，在行情好的时候，好过社会平均工资，部门主管以下的，也就3000上下，而行情不好的时候，也照样精简人员。什么是编制，对照下中国移动，中国电信的制度就明白了，而且每年入编制的也就一两个名额，其余的人员多是营销人员，说到底，工资都是自己辛辛苦苦开发的客户创造的，而且不稳定，时高时低，跟着行情走。
二、证券公司时时有内幕，股票赚大钱。刚入行的时候我也想从老总嘴里套些黑马股票出来，但有几次老总的股票也不灵了，我才知道，证券公司是没有内幕的，要赚钱，还是要靠每天晚上在电脑上研究股票，参考市场不同观点才行，只是因为接近市场就是我们的工作，所以日积月累，看的也就比普通人准一些。
三、证券公司很清闲，工作很舒服。要说舒服，编制内的相对舒服些，但也只能说是相对，加班加点照样不少，做一线营销的，就完全是靠本事吃饭，就拿淘汰率来说吧，至少60%，这一年多来，做了几天走的，做了几个星期发现不适合的，做了几个月发现工资还是1000多，选择离职的，我都记不清了。很多人是满怀着希望入行，抱着遗憾离开。竞争压力异常大，在银行经常要跟几家券商的人肉搏争客户，各种工作任务压着，培训、考试、户外展业，更是少不了，要主动和陌生人搭讪，寻找机会，接受拒绝~~~~
以上就是一般人对证券公司员工的几大误解。证券行业是个周期性很强的行业，和股市息息相关，股市兴，证券公司门庭若市，人聚财聚；股市衰，证券公司门可罗雀，人散财散。有时进入行业的时机，也就决定了短期内能达到的高度，无论是职业生涯上，还是在工资收入上。
上一节写了人们对证券公司的一些误解和实际情况，为了减轻阅读者的厌烦，就分了上、下来写，希望大家能喜欢。
有个朋友和我说，“你真好，工资高，又清闲，好羡慕”，我反问，“那你觉得证券公司工作，最大的意义是什么”，他说，“就是工资高，又清闲咯！”
很长一段时间里，我也在问自己，工作的意义是什么，在工作中能学到什么，提升什么，精神是否得到升华，人生是否得到历练？有时又有疑问，客户一如股市就亏钱，是不是我的责任，是不是我带大家进入了一个赌场，将陌生人往人民币搅拌机里面推？我是不是个恶魔？
在经过一年半的工作后，我的答案也渐渐清晰了。
工作的意义----通过自己辛勤的开发客户，为公司创造利润，得到自己的应有的报酬，实现自我价值。
工作的提升----提升了自己于陌生人沟通的能力，提升了自己在股市中的生存技巧，提升了在客户心目中的地位。
精神和人生----炒股，也是在经营人生，只有心理健康的人，对自己有充分了解，知道人性缺点并能克服的人，才能取得成功。股市大起大落，但人生的信念
不变，处事不惊，沉沉浮浮方显过人本色。
会不会害了客户----有句名言，“不炒股永远也不会亏损，但也永远也不会发达”。在客户找到你开户的时候，你就是客户的保护神，你有责任引导客户朝正确方向投资。但毕竟成功的只是少数，这是任何人都改变不了的，如果我的客户群能比其他没有人维护的客户好的话，那我就是成功的。
股市是赌场吗----一开始入市的人，对股市的憧憬无限美好，对国家开股市来让大家赚钱真是感恩流涕，但时间久了，也发现无非是上上下下的游戏而已，而国家无疑是最大的受益者，如果是赌场的话，那国家就是庄家。赌博是一种无规律游戏，好赌的人，都是好逸恶劳的人，但股市，是有规律可循的，赚钱的规律也是经无数人总结出来，就看谁能真正结合实际，明察秋毫来抓住财富了，从这个意义上来说，要在股市上赚钱，是要付出努力研究的，也就是劳动者，劳动光荣，而且是脑力劳动。
以上就是我的一些想法，希望看了的朋友能有所启发，至少，能纠正一些曾经错误的想法。
我喜欢我的工作，希望明天会更好，每一天都是充满希望的一天。
证券个人工作总结(篇13)
公司内部控制具体规范第12号--对子公司的控制
（征求意见稿） 第一章 总 则
第一条 为了指导母公司加强对其子公司的管理，保证母公司投资的安全、完整，确保公司集团合并财务报表的真实可靠，根据国家有关法律法规和《公司内部控制规范--基本规范》，制定本规范。
第二条 本规范所称母公司是指有一个或一个以上子公司的公司（或主体）。
子公司是指被母公司控制的全资子公司和控股子公司。
第三条 母公司在对子公司实施控制过程中，至少应当强化对以下关键方面或者关键环节的风险控制，并采取相应的控制措施：
（一）对子公司的组织及人员控制，通过选任董事、经理（或者总裁、厂长，以下简称经理）、总会计师（或者财务总监、分管财务会计工作的负责人，以下简称总会计师）等方式行使出资人权力；
（二）对子公司业务层面的控制，通过建立业绩目标、预算控制、重大投资、筹资、利润分配的控制、对外担保控制、对外捐赠控制、关联交易控制、考核与审计监督等政策和程序，对子公司有关财务事项和业务活动实施有效控制；
（三）合并财务报表及其控制，明确合并财务报表编制与报送流程及审批制度，确保母子公司合并财务报表的真实可靠。
第二章 对子公司的组织及人员控制
第四条 母公司应当依法参与建立子公司的治理架构，确定子公司章程的主要条款，选任代表全体股东利益的董事、经理及总会计师等高级管理人员。
第五条 母公司应当建立健全委派董事制度。对子公司设有董事会的（或者由公司章程规定的经理、厂长办公会等类似的决策、治理机构，以下简称董事会），母公司应当向其派出董事，通过子公司董事会行使出资者权利。
委派董事应当定期向母公司报告子公司经营管理有关事项。对于重大风险事项或重大决策信息，委派董事应当及时上报母公司董事会。
第六条 母公司可以根据公司章程规定，向子公司董事会提名子公司经理人选。
子公司经理未能履行其职责并对公司集团利益造成重大损害的，母公司有权向子公司董事会提出罢免建议。
第七条 母公司可以根据需要实行总会计师委派制。委派的总会计师应当定期向母公司报告子公司的资产运行和财务状况。如有必要，委派的总会计师可以实行定期轮岗。
第八条 母公司可以根据需要设置专门部门（或岗位），具体负责对子公司的股权管理工作，行使母公司出资人的各项权利，其主要职责包括但不限于：参与子公司高级管理人员的聘用及管理工作；参与制定子公司资产置换和重组等资本运作方案；制定子公司的改制方案并参与实施等。
第九条 母公司财会部门应当根据公司章程规定或董事会授权，对子公司财务报告相关的活动实施管理控制，主要职责包括但不限于：
（一）统一母子公司会计政策和会计期间；
（二）负责编制母公司合并财务报表；
（三）参与子公司财务预算的编制与审查；
（四）参与子公司总会计师或其他会计人员的委派与管理工作；
（五）参与子公司的资金控制与资产管理工作；
（六）参与内部转移价格的制定与管理。
第十条 母公司应当建立健全对子公司委派董事、选任经理、委派总会计师等人员的绩效考核与薪酬激励制度，充分发挥其积极性，维护整个公司集团的利益。
第三章 对子公司业务层面的控制
第十一条 母公司应当建立子公司业务授权审批制度，在子公司章程中明确约定子公司的业务范围和审批权限。子公司不得从事业务范围或审批权限之外的交易或事项。对于超越业务范围或审批权限的交易或事项，子公司应当提交母公司董事会或股东（大）会审议批准后方可实施。
对于子公司发生的可能对公司集团利益产生重大影响的重大交易或事项，母公司应当在子公司章程中严格限制其业务开展范围和权限体系，并可以通过类似项目合并审查、总额控制等措施来防范子公司采用分拆项目的方式绕过授权。
重大交易或事项包括但不限于子公司发展计划及预算，重大投资，重大合同，重大资产收购、出售及处置，重大筹资活动，对外担保和互保，对外捐赠，关联交易等。
第十二条 母公司应当指导子公司制定重大交易或事项的内部报告和对外披露制度。母公司可以在子公司章程中约定，重大交易或事项经子公司董事会审议通过后，须提交母公司董事会或股东（大）会审核。对符合条件的重大交易或事项应予以对外披露。
重大交易或事项内部报告和对外披露流程及控制应符合《公司内部控制具体规范第xx号--信息披露》的有关规定。
第十三条 母公司应当参照子公司历年盈利水平，结合子公司的实际经营状况以及在一定期间所能达到的业绩水平，合理确定子公司的投资回报率，核定子公司的利润指标，督促子公司在资产保值的前提下，达到资产增值的目的。
第十四条 母公司应当根据公司集团整体的战略规划，协调子公司经营策略，督促子公司据以制定相关的业务经营计划和年度预算方案，以确保公司集团整体目标和子公司责任目标的实现。
第十五条 母公司应当对子公司发生的金额较大或风险较高的重大投资项目实施审核监督。母公司可以在子公司章程中约定，重大投资项目应当由子公司进行可行性研究，并提交投资申请报告，经子公司董事会讨论同意并形成决议后，提交母公司董事会或股东（大）会审核。
母公司应当对重大投资项目的进展情况实施监督检查，并会同子公司有关人员对投资项目进行后评估，重点关注投资收益是否合理、是否存在违规操作行为、子公司是否涉嫌越权申请等事项。
第十六条 母公司可以参照上款对子公司重大投资项目的控制政策和程序，对子公司重大合同以及重大资产收购、出售及处置事项进行控制。
第十七条 母公司应当按照以下程序对子公司的筹资活动实施控制：
（一）凡是引起注册资本增减变动的筹资活动，子公司应当提出方案，经子公司董事会批准后，提交母公司董事会或股东（大）会审议通过后方可实施；
（二）子公司短期负债筹资活动可以由子公司自行决定；子公司长期负债筹资活动，应当由子公司提出方案，经子公司董事会批准后，提交母公司董事会或股东（大）会审议通过后方可实施。
第十八条 母公司可以采用以下方式对子公司的负债筹资活动进行控制：
（一）单笔负债额度控制；
（二）负债总额控制；
（三）资产负债比率控制；
（四）资产负债比率与公司绩效挂钩控制。
第十九条 母公司应当按照公司章程的约定，审核子公司利润分配方案和亏损弥补方案。母公司审核子公司利润分配方案和亏损弥补方案，应当充分考虑以下因素：
（一）母公司利益分配要求和子公司未来发展需要；
（二）盈余和现金是否充足；
（三）出资人的出资比例；
（四）有关法律法规和国家统一会计制度规定的法定程序。
第二十条 未经母公司董事会或经理批准，子公司不得对外提供担保或互保。经批准的担保事项，子公司应当建立备查账簿，逐笔登记贷款公司、贷款银行、担保金额、时间、经办人、批准人等信息，母公司负责组织专人定期检查。
第二十一条 子公司对外捐赠资金或资产，超出一定限额的，应当经母公司董事会或经理批准。经批准的对外捐赠事项，子公司应当建立备查账簿，逐笔登记捐赠对象、捐赠资产、捐赠金额、时间、经办人、批准人等信息，母公司负责组织专人定期检查。
第二十二条 母公司应当制定公司内部各单位之间关联交易等方面的政策和程序，并加以有效控制。
母子公司关联交易及其控制应当符合国家法律法规、监管规则和《公司内部控制具体规范第xx号--关联交易》有关规定。
第二十三条 母公司应当根据子公司业务特征及所在地有关法律法规的特殊要求，协调子公司有关风险管理和内部控制策略，督促子公司建立健全本单位的内部控制制度。
第二十四条 母公司应当建立对子公司的内部审计制度，明确内部审计的目标、范围、母子公司内部审计部门的职责分工等，并要求子公司及时将内部审计报告提交母公司审阅。
第四章 母子公司合并财务报表及其控制
第二十五条 为了真实全面反映母公司及其子公司形成的公司集团整体财务状况、经营成果和现金流量，母公司应当根据国家统一会计制度的规定，编制合并财务报表。
第二十六条 母公司应当制定合并财务报表编制方案，明确纳入合并财务报表的合并范围。
母公司可以对内部整合、外部并购、股份划转等单位内部文件进行判断，确定纳入合并财务报表的合并范围，并交财会部门负责人审核，总会计师审批。
第二十七条 母公司原则上应当统一纳入合并范围的子公司所采用的会计政策和会计期间，使子公司采用的会计政策和会计期间与母公司保持一致。如遇海外上市子公司等确实无法保持一致之情形，应当经由母公司董事会及其审计委员会（或类似机构）审议批准。 第二十八条 母公司应当负责制定重大事项的会计核算方法。母公司财会部门对于需要专业判断的重大会计事项，应当统一制定合理合法的会计核算办法，经财会部门负责人审核，总会计师审批后下达各相关子公司执行。
第二十九条 母公司应当定期审核与纳入合并范围的子公司之间的内部交易及往来会计科目，确保内部交易和往来业务已准确完整地进行账务处理并核对一致。
第三十条 母公司应当定期审核纳入合并范围的子公司的会计报表，对于审核发现的差错应通知相关人员按规定程序及时进行纠正。有条件的母公司，可利用计算机信息系统实现对会计报表的自动检查。
第三十一条 母公司应当及时汇总合并范围内全部子公司的会计报表。子公司上报的会计报表须经本单位财会部门负责人审核，总会计师复核，经理签章，确保其完整、准确并符合编报要求。
第三十二条 母公司应当及时归集、整理合并抵销基础事项和数据，编制合并抵销分录，并依据与纳入合并范围的子公司之间的内部交易及往来对账结果，对抵销分录的准确性进行审核，并保留书面记录。
母公司可以依据纳入合并范围的子公司的会计报表及相关资料数据,对纳入合并范围的子公司的股权投资项目和其它项目的准确性进行审核。
采用计算机信息技术的母公司,可以将合并财务报表抵销分录工作底稿的数据与财务会计信息管理系统中的数据逐项核对，保证数据的一致性。
第三十三条 母公司应当根据合并范围内的子公司会计报表、合并抵销分录以及有关调整事项等资料，按照国家统一会计制度的规定，编制合并财务报表。
合并财务报表需要进行审计并对外披露的，应符合《公司内部控制具体规范第xx号--财务报告编制》和《公司内部控制具体规范第xx号--信息披露》的有关规定。
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